博众投资违规再被罚 荐股软件曾因合规问题遭监管点名

消费日报网讯（记者 卢岳）又有证券投资咨询机构被罚。6月19日，广东证监局对广东博众智能科技投资有限公司（下称“博众投资”）下发一张行政监管措施决定书。经查，广东证监局发现博众投资存在误导性宣传及暗示收益等违规行为，决定对该公司采取责令改正的监管措施。

值得注意的是，此前2020年8月，博众投资曾因旗下“荐股软件”存在多项违规问题收到广东证监局的一张罚单。2021年4月，博众投资旗下“西瓜智选股”APP又因违规收集、使用个人信息，且未按时完成整改，被广东省通信管理局公开通报。

收到近年来第5张罚单

广州证监局近日下发的《关于对广东博众智能科技投资有限公司采取责令改正措施的决定》显示，经查，该局发现博众投资存在如下违规行为：一是展业过程中存在误导性宣传及暗示收益，二是业务人员向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容。对此，该局决定对博众投资采取责令改正的监管措施。

博众投资成立于2000年7月12日，是经中国证监会核准的证券投资咨询机构，目前注册资本3500万人民币。博众投资的大股东为上海然誉信息技术有限公司，持股比例94.29%，另一股东为上海金质信息科技有限公司，持股比例5.71%。

记者梳理发现，这是近年来博众投资收到的第五张监管罚单。从处罚措施看，这次“责令改正”的处罚力度并不算十分重，证监会官网信息显示，该公司曾分别于2018年11月、2019年12月两度被采取责令暂停新增客户三个月的行政监管措施。

此外，2023年8月，博众投资还曾被采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。当时，广东证监局发现该公司存在以下违规行为：投顾人员提供投资建议时未向客户充分说明依据，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议，部分直接为客户提供证券投资顾问业务的营销、客服等服务的员工未在中国证券业协会注册登记，个别员工在展业过程中存在暗示收益行为。广东证监局责令该公司在监管措施决定下发之日起6个月内，每月开展一次内部合规检查。

从处罚信息来看，近年来，博众投资“个别员工在展业过程中暗示收益”，“部分不具有证券投资咨询执业资格人员向客户提供证券投资顾问服务”等违规行为已不止一次出现。

相关违规为何屡罚屡犯？博众投资计划如何提高公司合规管理和风险管理水平？截至目前博众投资暂未进行回复。

荐股软件被指不合规

值得注意的是，博众投资还曾因旗下“荐股软件”的合规问题遭监管点名。

据证监会官网信息，广东证监局2020年8月公布的一份行政监管措施决定书显示，博众投资存在以下违规行为：“荐股软件”未按规定及时公示和备案，“荐股软件”的上线运营未经合规部门的合规审查，“荐股软件”中对智能推荐个股的宣传含有不适当表述；向客户提供投资建议时，未提示潜在的投资风险。上述情形反映该公司内部控制和合规管理存在不足，广东证监局决定对博众投资采取责令改正的行政监管措施。

罚单中并未明确监管所指的“荐股软件”是博众投资旗下哪款应用。不过，记者关注到，2021年4月25日，广东省通信管理局公开通报45款未按要求完成整改的APP名单，博众投资旗下“西瓜智选股”APP上榜，主要涉及“违规收集个人信息，违规使用个人信息”。

（图片来源：广东省通信管理局）

广东省通信管理局在公告中称，该局持续开展APP隐私合规和数据安全专项整治行动，2021年2至3月共监测发现150款APP存在侵害用户权益和安全隐患问题，及时发出《违法违规APP处置通知》责令APP运营者限期整改并通知相关应用商店督促整改。截至要求的整改期限，尚有45款APP未完成整改或未反馈整改报告，现予以公开通报。

广东省通信管理局要求“西瓜智选股”APP等45款被通报应用的运营者限期完成整改及反馈工作；逾期不整改、不反馈的，将依法依规采取下架、行政处罚并纳入电信经营不良名单等进一步处理措施。

（图片来源：“西瓜智选股”下载链接）

据公开资料，“西瓜智选股”APP是博众投资推出的一款股票内容资讯平台，汇聚了大量炒股大咖，每天分析解盘，帮助用户快速挖掘投资线索，还可以依据现行的证券行情帮助诊股，挑选好股潜力股。

“西瓜智选股”官网介绍中，将该APP定位为一款智能诊股/选股软件，宣称可通过量化算法筛选24小时热门股票，通过智能模拟策略给用户提供参考方案。这一表述和监管罚单中提及的“荐股软件对智能推荐个股的宣传”较为相符。记者尝试下载“西瓜智选股”APP，不过，下载链接的跳转页面提示“APP不可用”。

目前，在博众投资官网记者仅看到一款名为“大阳智投”的APP。据企查查信息，“大阳智投”APP的发布日期是2019年10月，此前软件名为“投资易课”。

（图片来源：博众投资官网）

记者关注到，工商信息显示，博众投资原名珠海博众证券投资咨询有限公司，后更名为广东博众证券投资咨询有限公司、广东博众智能科技有限公司，2022年2月，公司名称又改为广东博众智能科技投资有限公司。博众投资公司名称多次更改，加上旗下APP的变动，是否与监管频频点名有关？我们将持续关注。